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张志旺律师评析中兵红箭股民索赔案:有示范性

长沙中院判决中兵红箭赔偿122名股民累计金额975.35万,并驳回股民的其他诉讼请求。

责任编辑:王妍

新浪财经讯 12月10日,中兵红箭发布公告披露公司此前涉及的122宗证券虚假陈述责任纠纷最新进展。近日中兵红箭收到湖南省长沙中院出具的《民事判决书》5份,长沙中院已对122名股民诉公司证券虚假陈述责任纠纷案审理终结并作出一审判决,具体诉讼情况如下:

证监会仅仅基于《2015年年度报告》虚假记载行为对中兵红箭作出行政处罚。据此长沙中院认为,在2016年3月15日中兵红箭发布《2015年年报报告》后,至在2017年9月1日晚间立案调查公告期间买入股票的股民,有索赔条件。《2014年年度报告》和《2016年年度报告》虽也存在虚假记载,但证监会没有作出处罚,据此认为《2014年年度报告》和《2016年年度报告 》虚假记载对股民投资决策没有影响,与股民损失没有因果关系。

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12月9日晚间,中兵红箭公告称,公司收到由湖南省长沙市中级人民法院发出的《民事判决书》。法院一审判决中兵红箭向122名股民赔偿损失975万元。

2018年10月31日,公司收到湖南证监局下发的《行政处罚决定书》,湖南证监局对公司及相关责任人员有关信息披露违法违规行为进行了处罚。截至本公告日,共有123名投资者以公司证券虚假陈述责任纠纷为由,向长沙中院提起诉讼,要求公司就前述信息披露违法行为承担民事赔偿责任,并承担诉讼费用。

不过,长沙中院同时认为“中兵红箭公司2015年年度报告公告后一个月相较公告前一个月股票量、价均存在一定程度下跌。由此可看出,投资者的投资决策除案涉虚假陈述行为的影响,还受到了中兵红箭公司重大利好公告和板块行情的影响。综合考量上述因素后,本院酌情确定中兵红箭公司的虚假陈述行为对原告造成的投资损失承担85%的责任。”张志旺律师认为,该法院的认定缺乏事实支持,也没有充分法律依据,与《九民纪要》确立的把股民维权行为提高到维护资本市场秩序的高度的司法理念不符 。

中兵红箭在公告中表示,公司将根据本次长沙中院对上述122宗案件的一审判决情况计提预计负债992万。本次判决尚处于上诉期内,尚未发生效力,此次公告的诉讼对公司本期利润数或期后利润数的影响存在不确定性。目前公司生产经营情况正常,上述诉讼事项对公司生产经营、财务状况等不会产生重大影响。公司将持续关注上述相关案件进展情况,并及时履行信息披露义务。

证监会湖南证监局对中兵红箭作出的《行政处罚决定书》查明,中兵红箭在《2014年年度报告》、《2015年年度报告》和《2016年年度报告》均存在虚增利润的情形,虚增利润的金额分别占当年度年报披露利润总额的比例为0.2%、8.95%、3.52%。由于各年度虚增利润比例相对较小,证监会也仅仅基于《2015年年度报告》虚假记载行为,对中兵红箭罚款30万元。

这次长沙中级法院在中兵红箭案中,则尊重并按照《行政处罚决定书》查明和认定的事实来分析因果关系,很有说服力。

《九民纪要》明确规定“重大性是指可能对投资者进行投资决策具有重要影响的信息,虚假陈述已经被监管部门行政处罚的,应当认为是具有重大性的违法行为。”由于中兵红箭已经被证监会行政处罚,所以其违法违规行为具有重大性确定无疑,关于虚增利润比例相对较小的抗辩意见就失去意义。

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