来自 澳门新葡股票基金 2020-04-19 09:19 的文章
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现场检查发现违规 多家私募遭监管处理

广东证监局于2019年11月21日至11月22日对公司进行了现场检查,发现存在以下违规行为:

浙江证监局也对海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司采取责令改正措施,该公司在开展私募基金业务中存在四项违规行为:一是部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元,不符合合格投资者标准;二是夸大推介基金,并向投资者承诺投资本金不受损失且承诺固定收益;三是未按合同约定向投资者披露关联交易、基金管理人和法定代表人涉诉等可能影响投资者合法权益的重大事项;四是未按合同约定召开基金份额持有人大会、部分基金到期后未积极采取措施清收对外投资款、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价,未能恪尽职守、履行谨慎勤勉的义务。

一、公司所管理的部分私募基金产品向不合格投资者募集资金。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条、第十二条的规定。

4家私募被责令改正

根据《办法》第三十三条的规定,现决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

其中,广州赛富合银资产管理有限公司对多只私募基金的自行销售与管理中,未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,该行为不符合《办法》第十六条规定。

责任编辑:公司观察

广州珠实投资基金管理有限公司存在四个问题:一是公司管理的部分私募基金在基金合同中约定投资收益率,并按照约定向投资者支付收益;二是公司未对部分基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;三是公司未自行或者委托第三方机构对某基金进行风险评级;四是公司未根据中基协的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。

二、公司办公地址、总经理发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《办法》第二十五条的规定。

太库创业投资管理有限公司也被广东证监局采取出具警示函措施,该公司主要存在几项违规行为:一是公司对某基金的管理中,未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;二是公司办公地址发生变更,未及时更新私募基金管理人的基本信息;三是公司未在2018年会计年度结束后的4个月内,向中基协报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

新浪财经讯 12月11日,广东证监局披露对广州奥园股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

广州市犇鑫投资管理有限公司则在今年4月、8月连续两次被广东证监局采取出具警示函措施,一是证监局今年4月发现公司员工潘毅作为基金从业人员不具备基金从业资格,不符合《中华人员共和国证券投资基金法》第九条规定;二是近期在销售犇鑫价值五号私募证券投资基金时,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,不符合《办法》第十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三条及第六条规定。

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